MÓDULO

MATERIA

EJES TEMÁTICOS

INTENSIDAD HORARIA

1

CONTEXTO GENERAL DE LA AMENAZA DE LA CORRUPCIÓN

Marco normativo internacional

• El sistema nacional de lucha contra la corrupción: actores, roles y responsabilidades
• Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003.
• Convención Interamericana contra la Corrupción OEA 1996.
• Convención OCDE para combatir el Cohecho Internacional 1997.

Marco normativo nacional

• El sistema nacional de lucha contra la corrupción: actores, roles y responsabilidades
• Ley 190 de 1995
• Ley 1474 de 2011
• Ley 1778 de 2016
• Ley 1712 de 2014
• Decreto 830 de 2021
• Ley 2195 de 2022

• Riesgos en el sector público y privado
• Modalidades de corrupción
• Principales tipologías y señales de alerta

• Análisis de la amenaza nacional de corrupción.

• Retos
• Tendencias
• Casuística internacional y nacional

• El Soborno Transnacional: Teoría y casuística nacional e internacional.

10 HORAS

CONTEXTO GENERAL DE LA AMENAZA DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL MARCO NORMATIVO APLICADO PARA ENFRENTARLA

• Efectos de la corrupción y el Lavado de Activos sobre la economía, los indicadores sociales y la gobernabilidad de los países y marco jurídico internacional y nacional.

 Principales consecuencias del lavado de activos sobre la economía, los negocios, la libre competencia, la afectación reputacional y legal para los países y las empresas.

Marco normativo internacional

• La Red Global del Grupo de Acción Financiera Internacional: actores, roles, responsabilidades y mecanismos
   
• Declaración de Principios de Basilea (1988).
   
• Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (1988).
   
• Entendimiento y aplicación efectiva de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). – En toda la cadena del sistema antilavado y anticorrupción.
   

Convenio de Estrasburgo (1990).
 

Marco normativo nacional

• El sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo: actores, roles y responsabilidades
   
• Artículos 323, 340, y 345 CPC
• Ley 526 de 1999
• Ley 1621 de 2016
• Decreto 3420 de 2004.
• Documento CONPES 4042 de 2021.
• Ley 1708 de 2014 (Extinción de dominio
• Explicación de los Artículos pertinentes de la Ley 599 de 2000 (Código Penal de Colombia).
• Antecedentes de la lucha global contra el crimen organizado transnacional y presentación de las principales organizaciones criminales internacionales, regionales y nacionales.
• La Convención de la ONU de Palermo del año 2000 contra la Delincuencia Trasnacional Organizada

Generalidades acerca de algunas organizaciones criminales transnacionales internacionales (Carteles Colombianos y Mexicanos, Mafia Rusa, Mafia China, Mafia Italoamericana)

• Análisis de la amenaza nacional de lavado de activos.
   
• Retos
• Tendencias
• Casuística internacional y nacional

CONTEXTO GENERAL DE LA AMENAZA DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA

• Aspectos conceptuales y marco jurídico Internacional y nacional contra el Financiamiento del Terrorismo.
• Convenio de las Naciones Unidas Contra para la represión del Financiamiento del Terrorismo de 1999.
   
• Convención Interamericana Contra el Terrorismo OEA 2002
   
• Ley 1121 de 2006.
   
• Articulo 345 Código Penal.
   
• Resoluciones sobre financiamiento del terrorismo del Consejo de Seguridad ONU 1267 de 1999 y 1373 de 2001.
   
• Aspectos conceptuales y marco jurídico Internacional y nacional contra el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
   

Se explicará todo el componente sobre Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en las exigencias del GAFI y de la ONU que son de obligatorio cumplimiento para el sector de juegos de suerte y azar.

Este es uno de los aspectos más fundamentales y sobre los cuales hay más desconocimiento en Colombia y en Latinoamérica

ESTUDIOS PSICOLÓGICOS Y PERFIL DEL LOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO Y CORRUPTOS.

-Este módulo introduce al estudiante en los diferentes perfiles psicológicos de los delincuentes de cuello blanco y los corruptos.

- Análisis criminológico y perfilamiento sociológico del lavador de activos sofisticado y del funcionario público y particular corrupto.

ÉTICA DEL COMPORTAMIENTO COMO BASE DE LOS PROGRAMAS CUMPLIMIENTO

Este módulo busca responder a la siguiente pregunta, ¿cómo pueden actuar las empresas, legisladores y reguladores para mejorar el cumplimiento de la ley desde una perspectiva de un comportamiento más ético?

-Cultura de la integridad y del cumplimiento.

-Manejo de la información y control de la desinformación.

 EVOLUCIÓN Y MARCO NORMATIVO DEL COMPLIANCE

PÚBLICO Y PRIVADO

Evolución y surgimiento en EE. UU. del compliance empresarial.
 

-Gestión del cumplimiento y objetivos generales.

-Cultura de la integridad.

-Ciclo y elementos básicos del compliance.

Las Normas ISO del Compliance

• ISO 19.600 de 2018
• 37001 de 2016
• ISO 31000 de 2018
• ISO 37301 de 2021
• Coso 2013
• Coso ERM 2017 Riesgos Control Interno
   

SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Aspectos generales de la gestión y mitigación del Riesgo de lavado de activos y de corrupción
 

-Revisión de sistemas de administración y gestión integral de riesgos.

¿Cuál es la estructura básica y las etapas de un modelo de Sistema de administración de riesgos de lavado de activos?

¿Cómo se elabora el diagnóstico de riesgos?

¿Qué se debe tener en cuenta para realizar un mapa de riesgos tanto para el sector público como privado?

Contexto interno y externo, identificación y clases de riesgos, control y manejo del riesgo.

Guías de mapa de riesgos de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y de UNODC.

Taller práctico. (6 horas)

EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y LA JUNTA DIRECTIVA.

-Funciones.

-Aspectos legales y corporativos.

- Perfil del oficial de cumplimiento

-Obligaciones

-Responsabilidades

-Rol en el sistema.

-La confidencialidad del ROS, revelación (tipping-off)

HERRAMIENTAS Y CONTROLES ANTI- LAVADO Y ANTI-CORRUPCIÓN.

• La importancia del Enfoque Basado en Riesgo y la Debida Diligencia del Cliente (simplificada y Reforzada). – Efectividad de las herramientas-.
   

-Debida diligencia (simplificada y reforzada). - CASO

-Personas Expuestas Políticamente (PEP).       - CASO

-Beneficiario final.                                            - CASO

-Chequeo de listas (vinculantes y restrictivas).

-Informes y comunicación con la alta gerencia.

SEGMENTACIÓN PARA EL ANÁLISIS DE RIESGOS ALA/CFT.

CANALES DE DENUNCIA, INVESTIGACIONES INTERNAS Y PROTECCIÓN A DENUNCIANTES

-Canales de denuncia.                                                - CASO                            

-Recepción y elementos mínimos de una denuncia.

-Evaluación e investigación de los hechos expuestos.

-Procesos internos.

-Políticas de protección a denunciantes.

Taller teórico - práctico

PROGRAMAS DE TRANSPARENCIA Y ÉTICA PÚBLICA Y EMPRESARIAL

-Fundamentos legales nacionales e internacionales

-Aspectos Teóricos para la implementación

-Aspectos Prácticos para implementación

Taller teórico – práctico.                                          - CASO

TRANSPARENCIA EN LA CONTRATACIÓN

- CASO

Esquemas de anti-fraude en la contratación pública en Colombia, Banco Mundial (BM) y Banco Interamericano de Desarrollo (BID).

-Principales alertas o riesgos en la contratación pública, BM y BID.

-Compliance en el derecho de la competencia.

Taller teórico – práctico

Fundamentos teóricos y prácticos sobre la utilización y empleo de big data, analítica y redes en la gestión del riesgo ALA/CFT

Se realizarán talleres prácticos sobre casuística nacional e internacional y tipologías, relevantes en materia de lavado de activos, corrupción y contrabando.

Análisis de los hechos y modus operandi en sentencias de los jueces en lavado de activos y corrupción.

Solución de un caso simulado.

• Evaluación escritaEntrega de un documento con análisis de un caso a partir de los elementos previamente estudiados y puestos en práctica a lo largo de la experiencia formativa